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[股票配资开户]中泰证券上市临门再生变 三年备战IPO关键节点屡

中泰证券原计划于11月7日首发申请上会,却意外遭遇暂缓。自2016年备战IPO已经3年,中泰证券问题频频,多次收到监管罚单。然而,中泰证券没有退路,一方面是到期债券压力,另一方面则是迟迟未上市或加大人才流失风险,中泰证券或只能靠上市来缓“近渴之急”。

上市再遇“拦路虎”,中泰证券临门熄火。近日,中泰证券上市审核被证监会暂缓,有媒体报道称,或因为证监会接到举报,按照流程需暂缓审核。中泰证券上市途中暗藏“地雷”,包括被指虚假宣传代销产品、未尽职调查被罚等,公司需做好“排雷”工作。

上市一波三折,但中泰证券仍需迎难而上。2019年下半年至2020年,中泰证券有百亿规模债券到期,成功上市或可弥补资金缺口;此外,在上市备战时期,中泰证券从四处挖来了行业优质人才并承诺股权激励措施,若迟迟未上市,是否会造成人才流失,需要密切观察。

中泰证券上会审核暂缓。证监会在发布中泰证券将于11月7日首发申请上会,接受2019年第168次发审委会议的考验公告的5天后,再发补充公告称,鉴于中泰证券尚有相关事项需要进一步核查,决定取消第十八届发审委2019年第168次发审委会议对该公司发行申报文件的审核。

无独有偶,在中泰证券上市途中每个关键点都暗藏“地雷”。2019年5月17日,中泰证券预披露更新,事后不到两个星期,一份H5邀请函火爆于各大财经媒体圈。5月29日,署名为“浙江宁波一名投资者”的人士在网上发布一份名为《中泰证券诱导销售导致债券违约5.5亿媒体会邀请函》。

该投资者在邀请函中称,其于2015年购买了三期冠石系列私募产品5.5亿元,中泰证券销售且托管该私募产品。但此后这一系列产品发生严重流动性风险和兑付危机,投资者此时才知道自己成了唯一持有人,血本无归,因此召开发布会向中泰证券讨要说法。

值得注意的是,投资者称,中泰证券作为托管人,曾承诺保本保息,但在该产品发生兑付危机不守承诺,拒绝兑付。投资者还列出了中泰证券的十大疑点,包括违规保本保息、风控合规流于形式、选择性兑付泰融系列产品、为了销售不择手段和诱导性销售,最后还点了一句“有重大纠纷诉讼,欲带病上市”。

此后,由于处于IPO关键期,中泰证券迅速在官网上回复,自己只是代销、托管机构;未向任何人出具过差额补足协议或类似文件;产品亏损系债券出现评级下调、违约等情况,流动性受限所致。

上述基金管理人是深圳市冠石资产管理有限公司(以下简称“冠石资产”),冠石资产曾向中泰证券代销的委托人承诺,若单位净值跌破止损线的情况,将会进行差额补足,并承诺会使委托人持有的每笔份额的年化收益率达到5.5%。

按照《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。中泰证券作为私募产品的托管人,应起到监督作用。

旧疾未愈,再添新伤。援引澎湃新闻消息,中泰证券上会审核取消或因为证监会接到举报,按照流程需要暂缓审核。暂缓审核是为了处理举报内容,就算举报不实,也需要走一套审批程序。

另一方面,11月6日,法律文书网披露一起证券从业人员“老鼠仓”案件,原齐鲁证券投资部总经理贾岩在2009-2011年期间,利用职务便利获取的未公开信息,操纵周围人的多个股票账户进行交易,跟公司自营账户及资管计划账户买卖相同股票98只,累计交易约14亿元,非法获利约897万元;最终法院判其获刑5年并处罚金897万元。齐鲁证券即中泰证券前身。

中泰证券已非首次因为虚假宣传被投资者举报或维权。去年下半年,债市“雷声轰鸣”,基金产品频频踩雷。其中,中泰证券托管和销售的纯债基金“泰融1期”踩雷永泰能源和山东金茂旗下多只债券,违约2.8亿元。

公开资料显示,“泰融1期”成立于2016年6月30日,管理人是中融景诚(北京)投资管理有限公司,代销方和托管人是中泰证券。据悉,该产品为债券型基金,总规模为2.8亿元。

然而,让投资者始料未及的是,宣传和销售时中泰证券的工作人员表示,上述产品是企业信用债、纯债产品,但是直到2018年7月2日,即该产品开放赎回那天才知道是私募产品,而基金的每份额变现净值不足0.24元。此后,多名投资者来到中泰证券讨要说法。

除了被指虚假宣传,中泰证券因未尽职调查多次收到监管罚单。2016年9月2日,全国股转系统对新三板公司联科股份采取了警示函自律监管措施的决定,中泰证券作为联科股份主办券商,未能审慎、恰当地发表意见,未勤勉尽责。

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