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[配资门户网]华夏基金管理有限公司关于修订旗下深圳证券交

华夏基金管理有限公司关于修订旗下深圳证券交易所交易型开放式证券投资基金基金合同、招募说明书的公告查看PDF原文

华夏基金管理有限公司关于修订旗下深圳证券交易所交易型开放式证券投资基

金基金合同、招募说明书的公告

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司将自2019年10月21日起对在深交所上市的交易型开放式证券投资基金(以下简称“深交所ETF”)的交易结算模式进行优化调整,并已发布了相关实施细则。基于此,经与基金托管人协商一致并向中国证监会备案,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)对旗下深交所ETF的基金合同、招募说明书中申购赎回的确认以及清算交收等内容进行了相应修订。现将主要修订情况公告如下:

一、基金范围

基金名称 场内简称 基金代码

中小企业板交易型开放式指数基金 中小板 159902

恒生交易型开放式指数证券投资基金 恒生 ETF 159920

华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金 创业板 HX 159957

华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金 豆粕 ETF 159985

华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金 创蓝筹 159966

华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金 创成长 159967

华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金 四川国改 159962

二、基金合同、招募说明书修订情况

本次基金合同及招募说明书修订内容主要为“基金份额的申购与赎回”章节中申购与赎回的确认及清算交收相关内容。以下为各基金基金合同或招募说明书具体修订内容,其中华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金和华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金仅涉及招募说明书修订。(如基金合同与招募说明书修订一致,仅列示基金合同修订)

(一)中小企业板交易型开放式指数基金基金合同修订

章节 标题 修订前 修订后

全文 《中国证券登记结算 《中国证券登记结算

有限责任公司关于深 有限责任公司关于深

圳证券交易所上市的 圳证券交易所交易型

交易型开放式指数基 开放式证券投资基金

金登记结算业务实施 登记结算业务实施细

细则》 则》

七、基金份额的申购 (五)场内申购赎回的 …… ……

与赎回 程序 3.申购和赎回 投资者 T 日申购、赎 投资者 T 日申购、赎

的清算交收与登记 回成功后,中国结算 回成功后,中国结算

深圳分公司在 T 日收 深圳分公司在 T 日收

市后为投资者办理组 市后为投资者办理组

合证券的清算交收以 合证券和基金份额的

及基金份额、现金替 清算交收以及现金替

代的清算,在 T+1 日 代的清算,在 T+1 日

办理基金份额、现金 办理现金替代的交收

替代的交收以及现金 以及现金差额的清

差额的清算,在 T+2 算,在 T+2 日办理现

日办理现金差额的交 金差额的交收,并将

收,并将结果发送给 结果发送给场内申购

场内申购赎回代理机 赎回代理机构、基金

构、基金管理人和基 管理人和基金托管

金托管人。如果中国 人。如果中国结算深

结算深圳分公司在清 圳分公司在清算交收

算交收时发现不能正 时发现不能正常履约

常履约的情形,则依 的情形,则依据《中

据《中国证券登记结 国证券登记结算有限

算有限责任公司关于 责任公司关于深圳证

深圳证券交易所上市 券交易所交易型开放

的交易型开放式指数 式证券投资基金登记

基金登记结算业务实 结算业务实施细则》

施细则》的有关规定 的有关规定进行处

进行处理。 理。

…… ……

(二)恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订

章节 标题 修订前 修订后

七、基金份额的申购 (五)申购与赎回的 基金投资者 T 日的申 基金投资者 T 日的申

与赎回 程序 2、申购与赎回 购申请在当日进行确 购申请在当日进行确

申请的确认 认,T 日的赎回申请 认,T 日的赎回申请

在 T+1 日进行确认。 在当日进行确认。如

如投资者未能提供符 投资者未能提供符合

合要求的申购对价, 要求的申购对价,则

则申购申请失败。如 申购申请失败。如投

投资者持有的符合要 资者持有的符合要求

求的基金份额不足或 的基金份额不足或未

未能根据申购赎回清 能根据申购赎回清单

单要求准备足额的预 要求准备足额的预估

估现金,则赎回申请 现金,则赎回申请失

失败。 败。

(五)申购与赎回的 …… ……

程序 3、申购与赎回 (2)赎回的清算交收 (2)赎回的清算交收

的清算交收 投资者 T 日赎回申请 投资者 T 日赎回申请

受理后,登记结算机 受理后,登记结算机

构在 T 日收市后为投 构在 T 日收市后为投

资者办理基金份额的 资者办理基金份额的

清算,在 T+1 日办理 清算交收。基金管理

基金份额的交收。基 人在 T+2 日办理现金

金管理人在 T+2 日办 差额的清算,在 T+3

理现金差额的清算, 日办理现金差额的交

在 T+3 日办理现金差 收。赎回替代金额的

额的交收。赎回替代 清算交收由基金管理

金额的清算交收由基 人和申购赎回代理机

金管理人和申购赎回 构协商处理。正常情

代理机构协商处理。 况下,该款项的清算

正常情况下,该款项 交收于 T+7 日(指开

的清算交收于 T+7 日 放日)内办理。但如

(指开放日)内办理。 果出现基金投资市场

但如果出现基金投资 交易清算规则发生较

市场交易清算规则发 大变化、基金赎回数

生较大变化、基金赎 额较大或组合证券内

回数额较大或组合证 的部分证券因停牌、

券内的部分证券因停 流动性不足等原因导

牌、流动性不足等原 致无法足额卖出,或

因导致无法足额卖 国家外汇管理相关规

出,或国家外汇管理 定的限制等情况,则

相关规定的限制等情 赎回款项的清算交收

况,则赎回款项的清 可延迟办理。

算交收可延迟办理。 ……

…….

(三)华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订

章节 标题 修订前 修订后

第七部分 基金份额 四、申购与赎回的程 …… ……

的申购与赎回 序 1、场内申购与赎 投资者 T 日申购、赎 投资者 T 日申购、赎

回的程序 (3)申购 回成功后,中国结算 回成功后,中国结算

和赎回的清算交收与 深圳分公司在 T 日收 深圳分公司在 T 日收

登记 市后为投资者办理组 市后为投资者办理组

合证券的清算交收以 合证券和基金份额的

及基金份额、现金替 清算交收以及现金替

代的清算,在 T+1 日 代的清算,在 T+1 日

办理基金份额、现金 办理现金替代的交收

替代的交收以及现金 以及现金差额的清

差额的清算,在 T+2 算,在 T+2 日办理现

日办理现金差额的交 金差额的交收,并将

收,并将结果发送给 结果发送给申购赎回

申购赎回代理机构、 代理机构、基金管理

基金管理人和基金托 人和基金托管人。如

管人。如果中国结算 果中国结算深圳分公

深圳分公司在清算交 司在清算交收时发现

收时发现不能正常履 不能正常履约的情

约的情形,则依据《中 形,则依据《中国证

国证券登记结算有限 券登记结算有限责任

责任公司关于深圳证 公司关于深圳证券交

券交易所交易型开放 易所交易型开放式基

式基金登记结算业务 金登记结算业务实施

实施细则》的有关规 细则》的有关规定进

定进行处理。 行处理。

…… ……

(四)华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金合同修订及招募说明书修订

1、基金合同修订

章节 标题 修订前 修订后

第八部分 基金份额 四、申购与赎回的程 投资者 T 日的申购申 投资者 T 日的申购申

的申购与赎回 序 2、申购和赎回申 请在当日进行确认,T 请在当日进行确认,T

请的确认 日的赎回申请在 T+1 日的赎回申请在当日

日进行确认。相关法 进行确认。相关法律

律法规、中国证监会、 法规、中国证监会、

深圳证券交易所和中 深圳证券交易所和中

国证券登记结算有限 国证券登记结算有限

责任公司对基金申购 责任公司对基金申购

和赎回规则等相关规 和赎回规则等相关规

定内容进行调整的, 定内容进行调整的,

基金合同从其规定, 基金合同从其规定,

并按照新规定执行, 并按照新规定执行,

且此项修改无须召开 且此项修改无须召开

基金份额持有人大 基金份额持有人大

会。如投资者未能提 会。如投资者未能提

供符合要求的申购对 供符合要求的申购对

价,则申购申请失败。 价,则申购申请失败。

如投资者持有的符合 如投资者持有的符合

要求的基金份额不足 要求的基金份额不足

或未能根据要求准备 或未能根据要求准备

足额的现金,或基金 足额的现金,或基金

投资组合内不具备足 投资组合内不具备足

额的符合要求的赎回 额的符合要求的赎回

对价,则赎回申请失 对价,则赎回申请失

败。 败。

…… ……

2、招募说明书修订

章节 标题 修订前 修订后

十、基金份额的申购 (五)申购和赎回的 投资者 T 日的申购申 投资者 T 日的申购申

与赎回 程序 2、申购和赎回 请在当日进行确认,T 请在当日进行确认,T

申请的确认 日的赎回申请在 T+1 日的赎回申请在当日

日进行确认。相关法 进行确认。相关法律

律法规、中国证监会、 法规、中国证监会、

深圳证券交易所和中 深圳证券交易所和中

国证券登记结算有限 国证券登记结算有限

责任公司对基金申购 责任公司对基金申购

和赎回规则等相关规 和赎回规则等相关规

定内容进行调整的, 定内容进行调整的,

基金合同从其规定, 基金合同从其规定,

并按照新规定执行, 并按照新规定执行,

且此项修改无须召开 且此项修改无须召开

基金份额持有人大 基金份额持有人大

会。如投资者未能提 会。如投资者未能提

供符合要求的申购对 供符合要求的申购对

价,则申购申请失败。 价,则申购申请失败。

如投资者持有的符合 如投资者持有的符合

要求的基金份额不足 要求的基金份额不足

或未能根据要求准备 或未能根据要求准备

足额的现金,或基金 足额的现金,或基金

投资组合内不具备足 投资组合内不具备足

额的符合要求的赎回 额的符合要求的赎回

对价,则赎回申请失 对价,则赎回申请失

败。 败。

…… ……

(五)申购和赎回的 投资者 T 日赎回申请 投资者 T 日赎回申请

程序 3、申购和赎回 受理后,登记结算机 受理后,登记结算机

的清算交收 (2)赎 构在 T 日收市后为投 构在 T 日收市后为投

回的清算交收 资者办理基金份额的 资者办理基金份额的

清算,在 T+1 日办理 清算交收。基金管理

基金份额的交收。基 人通过登记结算机构

金管理人通过登记结 在 T+1 日办理现金差

算机构在 T+1 日办理 额的清算,在 T+2 日

现金差额的清算,在 办理现金差额的交

T+2 日办理现金差额 收。

的交收。 ……

……

(五)华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订

章节 标题 修订前 修订后

九、基金份额的申购 (五)申购和赎回的 …… ……

与赎回 程序 3、申购和赎回 投资者 T 日申购、赎 投资者 T 日申购、赎

的清算交收与登记 回成功后,登记机构 回成功后,登记机构

在 T 日收市后为投资 在 T 日收市后为投资

者办理组合证券的清 者办理组合证券和基

算交收以及基金份 金份额的清算交收以

额、现金替代的清算, 及现金替代的清算,

在 T+1日办理基金份 在 T+1日办理现金替

额、现金替代的交收 代的交收以及现金差

以及现金差额的清 额的清算,在 T+2 日

算,在 T+2 日办理现 办理现金差额的交

金差额的交收,并将 收,并将结果发送给

结果发送给申购赎回 申购赎回代理机构、

代理机构、基金管理 基金管理人和基金托

人和基金托管人。如 管人。如果登记机构

果登记机构在清算交 在清算交收时发现不

收时发现不能正常履 能正常履约的情形,

约的情形,则依据中 则依据中国证券登记

国证券登记结算有限 结算有限责任公司及

责任公司及相关证券 相关证券交易所最新

交易所最新的规则和 的规则和参与各方相

参与各方相关协议的 关协议的有关规定进

有关规定进行处理。 行处理。

(六)华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订

章节 标题 修订前 修订后

九、基金份额的申购 (五)申购和赎回的 …… ……

与赎回 程序 3、申购和赎回 投资者 T 日申购、赎 投资者 T 日申购、赎

的清算交收与登记 回成功后,登记机构 回成功后,登记机构

在 T 日收市后为投资 在 T 日收市后为投资

者办理组合证券的清 者办理组合证券和基

算交收以及基金份 金份额的清算交收以

额、现金替代的清算, 及现金替代的清算,

在 T+1日办理基金份 在 T+1日办理现金替

额、现金替代的交收 代的交收以及现金差

以及现金差额的清 额的清算,在 T+2 日

算,在 T+2 日办理现 办理现金差额的交

金差额的交收,并将 收,并将结果发送给

结果发送给申购赎回 申购赎回代理机构、

代理机构、基金管理 基金管理人和基金托

人和基金托管人。如 管人。如果登记机构

果登记机构在清算交 在清算交收时发现不

收时发现不能正常履 能正常履约的情形,

约的情形,则依据中 则依据中国证券登记

国证券登记结算有限 结算有限责任公司及

责任公司及相关证券 相关证券交易所最新

交易所最新的规则和 的规则和参与各方相

参与各方相关协议的 关协议的有关规定进

有关规定进行处理。 行处理。

(七)华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金合同及招募说明书修订

1、基金合同修订

章节 标题 修订前 修订后

第七部分 基金份额 区分实物申购赎回和 删除现金申购赎回方

的申购与赎回 现金申购赎回两种方 式,保留实物申购赎

式。 回方式。

第一段 本基金将采用实物申 删除左侧内容。

购赎回和现金申购赎

回两种方式。其中,

实物申购赎回通过中

国证券登记结算有限

责任公司办理,现金

申购赎回通过深圳证

券交易所办理。

七、其他业务 七、其他业务 十三、其他业务

…… ……

3、基金管理人可在法 3、基金管理人可在法

律法规允许的范围 律法规允许的范围

内,在不影响基金份 内,在不影响基金份

额持有人实质利益的 额持有人实质利益的

前提下,根据市场情 前提下,根据市场情

况对上述申购和赎回 况对申购和赎回的方

的安排进行补充和调 式、安排等进行补充

整,基金管理人应在 和调整,基金管理人

实施日前依照《信息 应在实施日前依照

披露办法》的有关规 《信息披露办法》的

定在指定媒介上公 有关规定在指定媒介

告。 上公告。

…… ……

2、招募说明书修订

章节 标题 修订前 修订后

重要提示 …… ……

本基金为交易型开放 本基金为交易型开放

式指数证券投资基金 式指数证券投资基金

(ETF),将在深圳证 (ETF),将在深圳证

券交易所上市。由于 券交易所上市。由于

本基金的标的指数组 本基金的标的指数组

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